史上最重 金管會罰新壽2760萬元 董座吳東進停職

2020-09-15

 金管會十五日表示,新光人壽辦理資產配置及清償能力評估控管作業、投資決策及風險控管及股權商品交易人員利益衝突防範作業等內控有嚴重缺失,共開罰新台幣二七六○萬元;金管會也處分停止新壽董事長吳東進(中央社檔案照)的董事及董事長職務至本屆任期屆滿。

●連兩天砸966.6億追高美股

 金管會保險局長施瓊華表示,金管會對新壽辦理有價證券投資業務專案檢查及一般業務檢查結果發現,資負會對於今年策略性資產配置結果檢測結果,其資本適足率小於董事會核定的風險胃納RBC二五○%機率高達八十三‧三%,但卻沒有相關討論,導致新壽今年一月第一周連續二日大幅增持海外股票,持股水位高達九六六‧六億元,忽略對於投資風險控管。
 施瓊華指出,風險控管部門曾在今年三月資負會議上,對於風險值比率超過警示並提出相關建議,但資負會仍照案通過,忽視風控部門示警,顯示資負會決議已經凌駕董事會決策,嚴重違反公司治理。

●副總及投資長也遭解職

 金管會的處分包括,停止新壽董事長吳東進的董事及董事長職務至本屆任期屆滿,且停止職務期間,新壽不得支付或給吳東進任何相關報酬及福利,另外,也解除副總經理袁宏隆及投資長職務,並不得派任與投資相關職務。
 其他處分包括,要求新壽調降國外投資額度比例上限至資金的三十九%,未調整至符合前,不得新增國外投資;同時,依據風險胃納進行投資,在調節合規前,也限制新壽不得新增國內外股票及ETF投資。
 在公司治理及其他人員究責部分,金管會也要求,新壽應檢討整體投資架構流程(含業務權責劃分)及資產負債管理委員會成員組成或存在的必要性及合理性,明確區隔董事會及經營管理階層的權責劃分,並回報金管會。
 此外,金管會要求,新壽投資決策相關的各委員會會議應全程錄音並將出席人員的發言作成逐字紀錄備供查核;同時要求公司要從嚴究責資負會及證券投資審議委員會的成員,以建立權責相符的公司治理機制及良好風險管理文化。【記者楊沖/台北報導】

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