違反證券投資信託及顧問法 負責人夫婦起訴

2020-04-01

 台中市Future Opprtunists LCC負責人劉姓夫婦,八年前在未經主管核准下,向黃姓婦人提供Skandic的境外基金投資訊息,協議投資期間為三年,滿期贖回,投資人可獲得原始投資金額的百分之一百零五,致黃婦以其唐姓先生名義,與劉男夫婦簽立協議,同時依劉指示匯五十萬元美金申購基金,期約到黃婦欲贖回投資的基金未果提起告訴,台中地檢署依違反證券投資信託及顧問法,將劉男夫婦起訴。
 起訴書指出,四十六歲的劉男與與三十七歲的葉姓妻子是Future Opprtunists LCC的負責人,明知任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在國內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金。
 一○一年十月十二日劉男夫婦以Future Opprtunists LCC名義,向黃婦提供Skandic Commodities Fund尚未經金融監督管理委員會核准或申報生效的境外基金投資訊息,招攬黃婦進行投資。
 被害人黃婦則以其夫唐男的名義與劉男夫婦簽立Future Opprtunists特別協議,同年月十八日,再依劉指示轉帳匯款五十萬元美金至指定帳戶申購Skandi基金,期約滿後黃婦欲申請贖回投資的基金未果,委請律師向台豬地方法院提起告訴。
 偵訊中葉女坦承曾代表Future Opprtunists LCC公司與黃婦簽立特別協議,但辯稱是丈夫劉男要她去簽名的,她不清楚該份協議內容,也不清楚黃女五十萬元美金投資款項的去向。
 劉男則坦承向黃婦推銷Skandic基金,並將他對Skandic基金的理解對黃婦詳細解說,他也曾將Skandic基金的介紹翻譯成中文版寄給黃婦,並以公司的名義與黃婦簽立特別協議,保證投資Skandic基金是保本的,黃婦投資的款項直接匯到基金公司。他僅是投資顧問,招攬黃婦投資。
 台中地檢署經核劉男、葉女所為,已違反證券投資信託及顧問法的規定,觸犯同法的非法從事投資顧問境外基金罪嫌,依法將劉男夫婦起訴,並請法官沒收犯罪所得。【記者于衛民/台中報導】

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